1.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

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　　4.開放式基金在基金合同生效后每(　　)個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　7.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　8.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

　　9.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.公平披露

　　10.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過(　　)屆。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指(　　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　12.主板發(fā)審委委員包括(　　)名中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　13.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后(　　)內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A.10個(gè)工作日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.正向關(guān)系

　　B.反向關(guān)系

　　C.無關(guān)

　　D.線性關(guān)系

　　15.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　16.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)(　　)的繳納作出明確規(guī)定。

　　A.印花稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　17.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前(　　)日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　18.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　19.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)