1.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　2.【答案】B。解析：根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場罪。

　　3.【答案】A。

　　4.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　5.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　6.【答案】C。解析：初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。

　　7.【答案】A。解析：B項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公

　　開譴責(zé)。

　　8.【答案】A。

　　9.【答案】B。解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過公司章程草案。

　　10.【答案】B。解析：2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　11.【答案】A。

　　12.【答案】B。解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　13.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　14.【答案】B。

　　15.【答案】B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個(gè)月。

　　16.【答案】D。解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　17.【答案】B。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　18.【答案】B。解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　19.【答案】A。解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　20.【答案】C。解析：金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。

　　1.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)：(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)：(3)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　2.【答案】B。

　　3.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

　　4.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　5.【答案】D。解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

　　6.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確。

　　7.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　8.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

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