1.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　2.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

　　3.下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

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　　4.我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　5.我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司(　　)進(jìn)行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務(wù)類型

　　D.按照規(guī)模不同

　　6.在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分

　　B.給予行政處罰

　　C.對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施

　　D.處以罰款

　　8.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

　　A.3個(gè)月以上

　　B.1個(gè)月以上

　　C.不少于12個(gè)月

　　D.6個(gè)月以上

　　9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A.誠(chéng)實(shí)信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　10.我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　11.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于(　　)行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.合法經(jīng)營(yíng)

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.內(nèi)幕交易

　　12.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　13.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.工會(huì)

　　14.收購(gòu)要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　15.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　16.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D.基金管理人

　　17.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　18.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　19.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　20.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀