1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括(　　)。

　　Ⅰ.合伙公司

　�、�.有限合伙公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　4.下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　�、�.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　�、�.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

　�、�.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　　Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的

　　V.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　　Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失

　�、�.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　　Ⅲ.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月

　�、�.最近2年連續(xù)虧損

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露(　　)。

　�、�.所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.某有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會(huì)選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　　Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　�、�.清算組經(jīng)職代會(huì)同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　　Ⅲ.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ