1.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　3.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　4.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員

　　C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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　　5.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　6.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　7.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強(qiáng)制銷戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　9.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　10.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于(　　)人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　11.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　12.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊(cè)

　　D.關(guān)注

　　13.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　14.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.注銷

　　D.自銷

　　15.(　　)可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.主權(quán)財(cái)富基金

　　D.金融租賃公司

　　16.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)

　　17.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　18.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A�？蛻暨m當(dāng)性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　19.2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布(　　)，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　20.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券