二、組合型選擇題

　　1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.中國證監(jiān)會認定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產低于實收資本的50%

　�、�.或有負債達到凈資產的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

　�、�.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財務

　�、�.可以罷免公司董事

　�、�.可以向董事會會議提出提案

　�、�.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　5.下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有(　　)。

　�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括(　　)。

　�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件

　�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

　�、�.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.董事會中的職工代表的產生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司對其證券經紀業(yè)務和證券資產管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關業(yè)務許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.證券賬戶名稱應當注明的內容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱

　�、�.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協會報告，由證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的

　　1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有(　　)。

　　1.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓

　　Ⅲ.證券業(yè)協會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務

　�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　14.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有(　　)。

　�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　15.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。

　�、�.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書

　�、�.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ