21、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()。

　　A、15周歲

　　B、20周歲

　　C、16周歲

　　D、18周歲

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定:參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　22、誠信信息查詢記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正確答案： C

　　【專家解析】查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　23、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專家解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　24、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、10日

　　C、15個(gè)工作日

　　D、15日

　　正確答案： B

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　25、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　26、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

　　A、8年

　　B、3年

　　C、10年

　　D、5年

　　正確答案： D

　　【專家解析】《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定:查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)�因、查詢�?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　27、關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　C、具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　D、最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案： D

　　【專家解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　28、甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場(chǎng)禁入措施。其中，甲負(fù)主要責(zé)任，乙負(fù)次要責(zé)任。對(duì)于乙，可以()。

　　A、比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　B、從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　C、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施

　　D、從輕或者減輕采取市場(chǎng)禁入措施

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第八條的規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　29、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A、最近2年受過刑事處罰

　　B、存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C、被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D、已被機(jī)構(gòu)聘用

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書:①已被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　30、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、十五

　　B、五

　　C、十

　　D、三十

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　31、下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是()。

　　A、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

　　B、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁入措施

　　C、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場(chǎng)根本禁入措施

　　D、采取證券市場(chǎng)禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　正確答案： A

　　【專家解析】B項(xiàng)，構(gòu)成犯罪的，可以采取終身市場(chǎng)禁入措施;C項(xiàng)，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施;D項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　32、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說法正確的是()。

　　A、應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　B、應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)

　　C、應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　D、應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。