證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系

　　1.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應載明(　)。

　�、�.證券經(jīng)紀人的代理權限

　�、�.證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。委托合同應當載明下列事項：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;(2)證券經(jīng)紀人的代理權限;(3)證券經(jīng)紀人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;(8)雙方權利義務;(9)違約責任。

　　2.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于(　)個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

　　3.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起(　)個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定

　　1.證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的(　)。

　�、�.個人基本信息

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　2.協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的(　)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

　�、�.資格考試　　 Ⅱ.注冊登記

　�、�.證書印制　　 Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　證券經(jīng)紀人不得有的行為包括(　)。

　�、�.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

　　Ⅱ.與客戶約定分享投資收益

　�、�.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人應當在規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范

　　1.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范�；�金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　2.基金份額登記機構的主要職責包括(　)。

　�、�.建立并管理投資人基金份額賬戶

　�、�.基金交易確認

　　Ⅲ.建立并保管基金份額持有人名冊

　�、�.負責基金份額的登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范�；�金份額登記機構應當確�；�金份額的登記過戶、存管和結算業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：(1)建立并管理投資人基金份額賬戶;(2)負責基金份額的登記;(3)基金交易確認;(4)代理發(fā)放紅利;(5)建立并保管基金份額持有人名冊;(6)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　3.基金銷售機構獲得基金銷售業(yè)務資格后(　)內未開展基金銷售業(yè)務，將終止基金銷售業(yè)務資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范�；�金銷售機構獲得基金銷售業(yè)務資格后1年內未開展基金銷售業(yè)務，將終止基金銷售業(yè)務資格。

　　4.證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的(　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　�、�.財產和收入狀況

　�、�.金融知識和投資經(jīng)驗

　�、�.投資目標

　�、�.風險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　5.證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括(　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品;(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金;(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任

　　1.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任�！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　2.《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為是(　)。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《人民共和國證券法》。投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循的原則有(　)。

　�、�.獨立

　�、�.準確

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范�！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的(　)。

　　A.及時性

　　B.準確性

　　C.獨立性

　　D.客觀性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。

　　3.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起(　)日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關規(guī)定，建立健全信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排：(1)擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告;(2)擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告;(3)擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A.3　　 B.5

　　C.6　　 D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。