證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有完全民事行為能力

　　Ⅲ.具有大專以上學(xué)歷

　�、�.未受過刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)(　)以上的經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.0年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵循(　)的原則。

　　Ⅰ.客觀　　 Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平　　 Ⅳ.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　4.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A.12

　　B.16

　　C.18

　　D.24

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　5.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，禁止從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　1.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　A.2011年1月1日　　 B.2011年12月1日

　　C.2012年1月1日　　 D.2012年12月1日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　2.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　A.2 　　B.3

　　C.5 　　D.10

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　3.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。

　　A.5　　　B.10

　　C.15　　 D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　4.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起(　)個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料包括(　)以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.五年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　6.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　7.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　8.誠信執(zhí)業(yè)情況說明中工作具體信息包括證券投資顧問或證券分析師的(　)。

　�、�.入職時間　　 Ⅱ.工作崗位

　�、�.從事業(yè)務(wù)　　 Ⅳ.所在部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知。工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況。

　　保薦代表人的資格管理規(guī)定

　　1.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　�、�.最近2年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　�、�.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.最近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.保薦機構(gòu)對申請文件(　)承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　�、�.真實性　　 Ⅱ.時效性

　�、�.完整性　　 Ⅳ.準(zhǔn)確性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告;(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;(6)保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;(7)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　4.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　5.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　6.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起(　)個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　7.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　8.參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于(　)個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.50

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　1.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括申請人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾;(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　4.不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

　　6.投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　) 。

　　Ⅰ.誠實守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　Ⅲ.獨立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權(quán)益。