41.()應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字。

　　I.保薦機構(gòu)法定代表人

　　II.保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人

　　III.內(nèi)核負責(zé)人

　　IV.保薦代表人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：保薦機構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　42.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標規(guī)定包括()。

　　Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于 100%

　�、�.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%

　　Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　�、�.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于 100%;

　　(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;

　　(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;

　　(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

　　43.根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括() 。

　�、�.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外

　�、�.主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)

　�、�.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：

　　(1)主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣 委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。

　　(2)主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等情況，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力。 主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

　　(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，詳細講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，要求投資者認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。

　　(4)主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險。

　　(5)主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。

　　(6)主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應(yīng)當(dāng)查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　(7)主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。

　　(8)主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。 主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　(9)主辦券商應(yīng)當(dāng)加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。

　　(10)主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時準確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。

　　44.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，說法正確的有()。

　　I.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　II.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

　　III.協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)

　　IV.無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，普通合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

　　45.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列()條件。

　　Ⅰ.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　�、�.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

　　(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;

　　(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員;

　　(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度;

　　(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

　　46.基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()等措施。

　�、�.出具警示函

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　�、�.暫停履行職務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　47.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守()要求。

　�、�.券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則

　�、�.證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件

　　Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對

　　手方進行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務(wù)

　�、�.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

　　(1)具備從業(yè)資格

　　證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務(wù)。

　　(2)遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實信用、公 平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。

　　48.管理人不得有下列行為()。

　　I.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營

　　II.超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金

　　III.侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)

　　IV.以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營;超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金;侵占、挪用專項計劃資產(chǎn);以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負債;違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產(chǎn);法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。管理人應(yīng)當(dāng)為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨立。

　　49.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查

　�、�.證券公司提交的重大事項報告內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ正確：中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查;

　　重大事項報告;

　�、蛘�確：柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后 個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

　　Ⅲ正確：證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等;

　�、粽�確：證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。

　　50.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

　�、�.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，

　　依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　�、�.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　�、�.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)

　�、�.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】具體而言，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

　　第一，接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險。

　　第二，就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件。

　　第三，對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)。

　　第四，在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見。

　　第五，接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)。

　　第六，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　第七，中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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