二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改下列關(guān)于責任追究的說法，正確的有(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟

　�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　�、�.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說法，正確的有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　Ⅲ.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.當事人的權(quán)利義務(wù)

　�、�.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為

　�、�.收費標準和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：①當事人的權(quán)利義務(wù);②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機構(gòu)被責令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)被責令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動時，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰的情形包括(　　)。

　�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的

　�、�.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　　Ⅲ.未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應(yīng)急等風險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有人民共和國國籍

　　Ⅱ.具有完全民事行為能力

　�、�.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　�、�.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

　�、�，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財務(wù)顧問申請人應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　�、�.證券從業(yè)資格證書

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　　Ⅲ.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

　�、�.最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[第11題]從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　　Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　[第12題]購回交易申報包括(　　)。

　�、�.到期購回申報

　�、�.提前購回申報

　�、�.延期購回申報

　　Ⅳ.暫停購回申報

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第13題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

　�、�.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損

　�、�.在提取公積金后，有限責任公司可以按規(guī)定分配利潤

　　Ⅳ.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第14題]發(fā)行人應(yīng)當就(　　)事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股

　�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.上市公司配股發(fā)行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第15題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責包括(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　Ⅲ.依照法律法規(guī)的規(guī)定進行期貨交易

　�、�.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第16題]合格境外機構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　�、�.實收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　�、�.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第17題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　�、�.公司債券的發(fā)行和交易

　�、�.股票發(fā)行和交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　�、�.國家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第18題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。這些風險控制指標標準有(　　)。

　�、�.凈資本不低于12億元

　　Ⅱ.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的120%

　�、�.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　　Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第19題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　�、�.公開信息

　　Ⅱ.封閉信息

　�、�.半公開信息

　�、�.有限公開信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第20題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

　　Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　�、�.致使交易價格和交易量異常波動的

　�、�.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D