一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)千萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　[第5題]改(　　)是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　A.標準倉單

　　B.持倉量

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

　　[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到(　　)的，應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應(yīng)當編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式;⑤權(quán)益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當在創(chuàng)立大會召開(　　)日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。

　　[第8題]改協(xié)會應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當在十五個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　[第9題]改中國(　　)依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　[第10題]改(　　)是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

　　A.初始交易申報

　　B.購回交易申報

　　C.補充質(zhì)押申報

　　D.部分解除質(zhì)押申報

　　參考答案：A

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。

　　[第11題]股份有限公司的股東以其(　　)為限對公司承擔責任。

　　A.公司全部財產(chǎn)

　　B.公司部分財產(chǎn)

　　C.認繳的出資額

　　D.認購的股份

　　參考答案：D

　　[第12題]機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第13題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第14題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來(　　)個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第15題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行相關(guān)職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　[第16題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第17題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　[第18題](　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　[第19題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第20題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當每年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A