91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　I.資產(chǎn)與收入狀況

　　II.負(fù)債情況

　　III.風(fēng)險承受能力

　　IV.投資偏好

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II

　　正確答案是：B

　　92、上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I. 高級管理人員

　　II. 實際控制人

　　III. 董事

　　IV. 控股股東

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A

　　93、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。

　　I.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　II.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　　III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

　　IV.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A

　　94、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　95、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。

　　I.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II.股票型證券投資基金

　　III.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　IV.國債

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C

　　96、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　I. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　IV. 采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　97、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗

　　IV.身份、財產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　98、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。

　　I.該罪是一種故意的行為

　　II.該罪所侵害的客體是簡單客體

　　III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　IV.過失不能構(gòu)成該罪

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B

　　99、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。

　　I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　100、作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有( )。

　　I.合法投資

　　II.只注重高額回報

　　III.眼見為實

　　IV.審慎投資

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I、 III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C

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