71、依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的.公司應(yīng)當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　72、下列屬于設(shè)立有限責任公司的條件有(　　)。

　�、�.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu);⑤有公司住所。

　　73、下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有(　　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　74、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　　)。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　　Ⅲ.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

　　75、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應(yīng)當給予的處罰有(　　)。

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　76、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員(　　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度。加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。

　　77、下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第47條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　78、下列選項中，有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔保的有(　　)。

　�、�.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　79、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員.包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　80、下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　�、�.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　81、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　82、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有(　　)。

　�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　�、�.連續(xù)5年虧損

　�、�.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　�、�.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第18條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

　　83、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問(　　)、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　�、�.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　84、下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有(　　)。

　�、�.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模

　�、�.可以是單位，也可以是個人

　�、�.具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力

　�、�.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者.是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平.并且具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　85、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括(　　)。

　�、�.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融資融券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　86、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有(　　)。

　�、�.身份證

　　Ⅱ.學歷證書

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第1 5條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;①參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單：⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　87、下列屬于股票應(yīng)當載明的事項的有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當標明發(fā)起人股票字樣。

　　88、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令停止承銷

　�、�.沒收全部財產(chǎn)

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的.責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　89、證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行(　　)。

　�、�.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質(zhì)押

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。

　　90、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.減少公司注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工

　�、�.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。