1、對(duì)在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2、 期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處1 5年有期徒刑

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金。并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　3、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.3000萬;5000萬

　　B.5000萬;8000萬

　　C.8000萬;1億

　　D.1億;5億

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　4、深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析： 深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

　　5、證券公司辦理(　　).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　6、上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　7、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān).基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其同有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　8、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

　　B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力.為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn).包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時(shí)間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號(hào)

　　參考答案：C

　　參考解析： 處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。

　　10、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì).應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　11、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購交易是指?jìng)�券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項(xiàng)A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項(xiàng)B正確。債券買斷式回購交易是指?jìng)�券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時(shí).交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價(jià)格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項(xiàng)D正確。

　　12、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　13、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

　　B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第53條的規(guī)定，同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D不正確。

　　14、下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.副經(jīng)理

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　15、某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.過半數(shù)

　　B.半數(shù)

　　C.1/3

　　D.2/3

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　16、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員為9人，2015年4月25日董事會(huì)成員的實(shí)際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，即在2015年6月25日前召開。

　　17、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　18、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第①項(xiàng)至第④項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項(xiàng)B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D正確。

　　19、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表

　　C.副董事長必須由董事長任命

　　D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會(huì)設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項(xiàng)D不正確。

　　20、下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。