(41)《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　(42)期貨公司股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A: 50%

　　B: 60%

　　C: 80%

　　D: 85%

　　答案:D

　　解析:

　　股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　(43) 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 30;40

　　B: 20;50

　　C: 20;80

　　D: 30;60

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(79) 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A: 1;5

　　B: 2;5

　　C: 5;8

　　D: 2;8

　　答案:D

　　解析:

　　客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　(44) 個人申請保薦代表人資格，要求最近( )年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　(45) 下列不屬于變相公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:

　　非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、

　　公告等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行

　　B: 公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C: 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過100人

　　D: 公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　答案:C

　　解析:

　　變相公開發(fā)行證券特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。

　　(46)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀(jì)

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(47) 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)了解客戶的基本情況不包括( )。

　　A: 客戶身份

　　B: 客戶家庭成員情況

　　C: 金融知識和投資經(jīng)驗

　　D: 投資目標(biāo)

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。選項B不是證券公司需要了解的信息。

　　(48)證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A: 20%

　　B: 50%

　　C: 70%

　　D: 100%

　　答案:D

　　解析: 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　(49)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券頁從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。

　　A: 董事會

　　B: 司法機關(guān)

　　C: 所在機構(gòu)的高級管理人員

　　D: 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　(50) 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。

　　A: 按日

　　B: 按月

　　C: 按季

　　D: 按旬

　　答案:B

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