(1) 中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

　　A: 交易結(jié)算會(huì)員

　　B: 全面結(jié)算會(huì)員

　　C: 部分結(jié)算會(huì)員

　　D: 交易會(huì)員

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)金融期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

　　(2) 下列屬于我國(guó)對(duì)期貨交易征收的費(fèi)用是( )。

　　A: 印花稅

　　B: 增值稅

　　C: 消費(fèi)稅

　　D: 交易手續(xù)費(fèi)

　　答案:D

　　解析: 對(duì)期貨交易國(guó)家不征收印花稅等稅費(fèi)，唯一費(fèi)用就是交易手續(xù)費(fèi)。

　　(3) 下列關(guān)于公司登記機(jī)關(guān)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合法律規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分

　　B:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)符合法律規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分

　　C:公司登記機(jī)關(guān)對(duì)違法登記進(jìn)行包庇的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分

　　D: 未依法登記為有限責(zé)任公司而冒用有限責(zé)任公司名義的，可以并處10萬(wàn)元以上的罰款

　　答案:D

　　解析:

　　未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。

　　(4) 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。

　　(5)公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　公司違反法律規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
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2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(6) 有限責(zé)任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起( )年內(nèi)繳足;其中，投資公司在( )年內(nèi)繳足。

　　A: 2;3

　　B: 2;5

　　C: 3;5

　　D: 5;2

　　答案:B

　　解析:

　　有限責(zé)任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。

　　(7) 主承銷商的主要任務(wù)不包括( )。

　　A: 負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)

　　B: 代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議

　　C: 決定承銷團(tuán)成員的承銷份額

　　D: 協(xié)助發(fā)行者與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議

　　答案:D

　　解析:

　　主承銷商是代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷合同的實(shí)力雄厚的大證券公司，一般由競(jìng)標(biāo)或協(xié)商的方式確定，其任務(wù)主要是負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，代表承銷團(tuán)與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議等文件，決定承銷團(tuán)成員的承銷份額等。承銷團(tuán)的成員確定后，主承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議，明確承銷團(tuán)各個(gè)成員的權(quán)利和義務(wù)，包括各成員推銷證券的數(shù)量和獲得的報(bào)酬;承銷團(tuán)及其合同的終止期限等。

　　(8)辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 中國(guó)工商局

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

　　(9)境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B

　　股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和( )到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶。

　　A: 學(xué)歷證明

　　B: 證券公司B股保證金賬戶戶名

　　C: 本人進(jìn)賬憑證

　　D: 原外匯存款銀行證明

　　答案:C

　　解析:

　　境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開(kāi)立B股資金賬戶，最后憑B股資金賬戶開(kāi)戶證明開(kāi)立B股證券賬戶。

　　(10)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過(guò)半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第125條規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　(11)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問(wèn)題，首先應(yīng)由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

　　B: 公司向其他企業(yè)投資或者提供擔(dān)保不得超過(guò)規(guī)定的限額

　　C: 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　D: 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　答案:A

　　解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問(wèn)題，首先應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定;其次應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議。

　　(12) 承銷團(tuán)至少由( )名以上的承銷商組成。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　承銷團(tuán)至少由2個(gè)以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

　　(13)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定.

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　(14) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B: 營(yíng)銷人員可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　C: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　D: 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　　答案:B

　　解析: 營(yíng)銷人員不可經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(15)重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取( )評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

　　A: 一種

　　B: 兩種

　　C: 兩種以上

　　D: 三種以上

　　答案:C

　　解析:重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取兩種以上評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。

　　(16) 下列關(guān)于證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司有重大違法行為時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　B: 公司最近5年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　C:公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　D: 公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(17)《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較少的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　(18) 賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每( )一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:B

　　解析:

　　賬戶存續(xù)期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查，每1年一次對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　(19) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 3%

　　D: 5%

　　答案:D

　　解析:基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

　　(20) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　B: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　C: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)

　　行調(diào)整

　　答案:B

　　解析:

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。