(41) 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)，向公司登記機關(guān)——工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)——工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

　　(42) 申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件不包括( )。

　　A: 注冊資本最低限額為300萬元

　　B: 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

　　C: 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　D: 有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(43) 證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　　A: 對證券交易活動進行管理

　　B: 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　C: 監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息

　　D: 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　答案:D

　　解析: 選項D屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　(44) 證券公司自營買賣的主要對象是( )。

　　A: 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　B: 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的特定證券

　　C: 依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　D: 股指期貨和利率互換

　　答案:A

　　解析:

　　已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要指股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。

　　(45) 證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。

　　A: 委托人

　　B: 證券經(jīng)紀商

　　C: 證券交易所

　　D: 證券交易對象

　　答案:D

　　解析: 證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　(46) 客戶查詢證券注冊資料時，由( )向中國結(jié)算公司實時辦理查詢。

　　A: 證券營業(yè)部的經(jīng)辦人

　　B: 證券營業(yè)部的復核員

　　C: 客戶本人

　　D: 證券交易所

　　答案:A

　　解析: 證券營業(yè)部經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　(47) ( )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A: 《人民共和國公司法》

　　B: 《人民共和國證券法》

　　C: 《人民共和國刑法》

　　D: 《人民共和國證券投資基金法》

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　(48) 自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )

　　內(nèi)，實施完畢的，上市公司應(yīng)當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，并予以公告，超過12個月未實施完畢的，核準文件失效。

　　A: 30日

　　B: 40日

　　C: 50日

　　D: 60日

　　答案:D

　　解析:

　　自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起60日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應(yīng)當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，并予以公告;此后每30日應(yīng)當公告一次，直至實施完畢。超過12個月未實施完畢的，核準文件失效。

　　(49) 期貨交易所向( )收取保證金。

　　A: 客戶

　　B: 會員

　　C: 期貨公司

　　D: 公司法人

　　答案:B

　　解析: 期貨交易所向會員收取保證金。

　　(50) 客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A: 《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B: 《風險揭示書》

　　C: 《客戶資金存管合同》

　　D: 《買者自負承諾函》

　　答案:C

　　解析:

　　客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

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