(21) 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A: 30%;50%

　　B: 50;50%

　　C: 50%;60%

　　D: 60%;60%

　　答案:B

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　(22) 證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(23) 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　(24) 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用總和)

　　B:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×

　　市價(jià))

　　C:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

　　D:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

　　答案:D

　　解析:

　　維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。

　　(25) 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)記載事項(xiàng)的是( )。

　　A: 股東的姓名或者名稱及住所

　　B: 股東的出資額

　　C: 出資證明書編號(hào)

　　D: 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所;股東的出資額;出資證明書編號(hào)。

　　(26) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記人從業(yè)人員誠信檔案

　　B:投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案

　　C: 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則

　　D:投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作

　　答案:B

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

　　(27) 母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。

　　A: 投資設(shè)立新的公司

　　B: 設(shè)立國內(nèi)分部

　　C: 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　D: 設(shè)立國外分部

　　答案:A

　　解析:

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過收購股份控制已有的公司。

　　(28)上市公司的控股股東指使相關(guān)人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 10：50

　　B: 10;100

　　C: 30;60

　　D: 30;100

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司的控股股東指使相關(guān)人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(29) 對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，( )應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金公司

　　C: 基金托管人

　　D: 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(30)公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。

　　A: 季度報(bào)告

　　B: 上一年年度報(bào)告

　　C: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D: 中期報(bào)告

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　(31) 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴(yán)格把關(guān)

　　B: 責(zé)任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

　　答案:A

　　解析: 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)措施。

　　(32)自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的( )。

　　A: 原證券賬戶結(jié)算證明

　　B: 原資金賬戶結(jié)算證明

　　C: 原資金賬戶凍結(jié)證明

　　D: 原證券賬戶凍結(jié)證明

　　答案:D

　　解析:

　　補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　(33) 設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。

　　A: 認(rèn)繳資本

　　B: 實(shí)繳資本

　　C: 注冊(cè)資本

　　D: 實(shí)收資本

　　答案:B

　　解析: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。

　　(34) 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行資格審查。

　　A: 委托人

　　B: 發(fā)行人

　　C: 保薦人

　　D: 受托人

　　答案:A

　　解析:

　　接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起( )日后，公告其收購要約。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購的收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　(36) 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　A: 相對(duì)記載

　　B: 任意記載

　　C: 絕對(duì)記載

　　D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析:

　　公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　(37) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B: 對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　答案:D

　　解析:

　　中國證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購時(shí)，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39)保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析:

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　(40)上市公司吸收合并其他上市公司的交易價(jià)格以主要方股票市價(jià)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問估值、凈資產(chǎn)賬面值等為定價(jià)依據(jù)，其關(guān)注的內(nèi)容不包括( )。

　　A: 申請(qǐng)人是否提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)交易定價(jià)的意見

　　B:交易價(jià)格是否充分考慮合并主要方的股票市價(jià)、公司估值、盈利預(yù)測(cè)以及隱含資產(chǎn)價(jià)值等因素

　　C: 是否充分考慮市盈率、市凈率的市場平均值等參數(shù)

　　D:是否充分揭示交易價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)并確保投資者在知悉該風(fēng)險(xiǎn)的情況下，嚴(yán)格履行法定表決程序

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司吸收合并其他上市公司的交易價(jià)格以雙方股票市價(jià)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問估值、凈資產(chǎn)賬面值等為定價(jià)依據(jù)，關(guān)注以下內(nèi)容：①申請(qǐng)人是否提供獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)交易定價(jià)的意見;②交易價(jià)格是否充分考慮合并雙方的股票市價(jià)、公司估值(資產(chǎn)和盈利能力)、盈利預(yù)測(cè)以及隱合資產(chǎn)價(jià)值(土地、無形資產(chǎn))等因素;③是否充分考慮市盈率、市凈率的市場平均值等參數(shù);④是否充分揭示交易價(jià)格的影響和風(fēng)險(xiǎn)并確保投資者在知悉該風(fēng)險(xiǎn)的情況下，嚴(yán)格履行法定表決程序。