(21) 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:

　　公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。

　　(22)我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。

　　A: 發(fā)行公司

　　B: 專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 咨詢機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　(23) 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 證券公司

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:D

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(24) 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:B

　　解析:

　　持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　(25) 證券的包銷期限最長不超過( )日。

　　A: 60

　　B: 90

　　C: 120

　　D: 180

　　答案:B

　　解析: 證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　(26) 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　(27) 下列關(guān)于詢價制度的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價

　　B: 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　(28) 下列說法錯誤的是( )。

　　A:證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B:因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(29)在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　(30) 利用未公開信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(31) 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　(32) 下列不屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)職權(quán)的是( )。

　　A: 收購債權(quán)

　　B: 彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

　　C: 可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查

　　D: 對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　答案:D

　　解析:

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》第53條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　(33) 持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:B

　　解析:

　　持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　(34) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是( )。

　　A: 本罪的客體是復(fù)雜客體，既破壞了金融秩序，又損害了委托人的利益

　　B: 投資咨詢公司屬于本罪的主體范疇

　　C: 構(gòu)成本罪標(biāo)準(zhǔn)之一要看是否達(dá)到用了100萬元

　　D: 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面為故意，過失不構(gòu)成犯罪

　　答案:C

　　解析:

　　構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪要以情節(jié)嚴(yán)重為標(biāo)準(zhǔn)，如何衡量，一是要看是否達(dá)到用了30萬元，二是在沒有新的司法解釋之前，根據(jù)《追訴標(biāo)準(zhǔn)(二)》要根據(jù)用的次數(shù)由司法機(jī)關(guān)根據(jù)案件情況具體確定。

　　(35) 下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

　　A: 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B: 知情程度和態(tài)度

　　C: 專業(yè)背景

　　D: 個人資產(chǎn)數(shù)額

　　答案:D

　　解析:

　　信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：①在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用;②知情程度和態(tài)度;③職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;④專業(yè)背景;⑤其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

　　(36)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A: 民事賠償

　　B: 刑事

　　C: 行政處罰

　　D: 繳納罰款

　　答案:A

　　解析:

　　違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　(37) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

　　B: 公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C: 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　D: 私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

　　答案:D

　　解析:

　　私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

　　(38)證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A: 5%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 500%

　　答案:D

　　解析:證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　(39) 上市公司應(yīng)當(dāng)在( )

　　起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

　　A: 每一會計年度的上半年結(jié)束之日

　　B: 每一會計年度中期結(jié)束之日

　　C: 每一會計年度下半年結(jié)束之日

　　D: 每一會計年度末

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。

　　(40) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A: 董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　C: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)

　　D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

　　答案:A

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。