(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。

　　A: 基金經(jīng)理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。

　　(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結(jié)算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析:

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　C: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)

　　D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　(5) 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。

　　A: 從屬關(guān)系

　　B: 控股關(guān)系

　　C: 財(cái)產(chǎn)上的分割

　　D: 并列關(guān)系

　　答案:C

　　解析:

　　公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因?yàn)楣�司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財(cái)產(chǎn)上的分割。

　　(7)采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(8) 客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A: 110%

　　B: 120%

　　C: 130%

　　D: 150%

　　答案:C

　　解析:

　　客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　(9) 下列機(jī)構(gòu)不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 證券公司

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D: 中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。

　　(10)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告( )。

　　A: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)結(jié)算公司

　　答案:A

　　解析:

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

　　(11) 期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A: 結(jié)算會(huì)員

　　B: 交易會(huì)員

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析: 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　(12) 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(13) 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:B

　　解析: 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　(14)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A: 刑事

　　B: 民事

　　C: 侵權(quán)

　　D: 違約

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司、

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的\應(yīng)、當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　(15) 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行。

　　(16)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。

　　A: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B: 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　C: 凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　D: 流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　(17) 子公司為母公司擔(dān)保要經(jīng)過(guò)子公司( )決議。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 監(jiān)事會(huì)

　　C: 理事會(huì)

　　D: 股東會(huì)

　　答案:D

　　解析:子公司為母公司擔(dān)保屬于公司為自己的股東擔(dān)保，要經(jīng)過(guò)子公司的股東會(huì)決議。

　　(18) 收購(gòu)要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30’日，并不得超過(guò)60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　(19) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)業(yè)的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B: 公司開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C:公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D:外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　答案:A

　　解析:

　　公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(20)依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)不屬于基金管理人職責(zé)的是( )。

　　A: 按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　B: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　C: 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D: 編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　答案:B

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、

　　足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告;⑤及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。