二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的.應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。”

　　(52) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　　Ⅰ.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　�、�.為他人提供擔(dān)保

　　Ⅲ.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(53) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的。薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé).且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　(54) 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)( )

　　進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　�、�.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

　　(56) 詢價(jià)結(jié)束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的

　　Ⅱ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足10家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

　　(57) 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、粽泄烧f明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后1次簽署之日起計(jì)算。

　　(58) 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交換公司債券的發(fā)行申請(qǐng)文件中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議準(zhǔn)則

　�、�.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登

　　記手續(xù)的承諾

　　Ⅳ.募集說明書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請(qǐng)文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書;(2)保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　(61) 下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有( )。

　�、�.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，

　　但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(62) 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　Ⅰ.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　�、�.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);Ⅲ屬于市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　(63) 以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　(64)下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向__________其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　①合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí).須經(jīng)其他合伙人的一致同意。

　　(65) 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　Ⅰ.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　�、�.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　(66) 對(duì)證券從業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)的罰則。說法正確的是( )。

　　Ⅰ.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的。或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　�、�.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

　�、�.協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處

　�、�.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(67) ( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

　　(68)依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　�、�.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　�、�.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(69) 關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明。均按當(dāng)日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效.

　　(70)董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　�、�.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ__________.資本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有( )。

　　Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　�、�.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　�、�.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　�、�.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會(huì)的特別職權(quán)包括審議批準(zhǔn)如下?lián)�保事�?xiàng)：(1)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔(dān)保：(2)公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上提供的任何擔(dān)保;(3)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保：(4)單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;(5)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

　　(72) 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有( )。

　�、�.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　Ⅱ.法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.法定代表人授權(quán)委托書

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　(73) 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　�、�.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好，符合下列規(guī)定：(1)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定：(2)最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告：被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除：(3)資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響;(4)經(jīng)營成果真實(shí).現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理.不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形;(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

　　(74) 證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).

　　以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(75)在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有( )

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　　Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中.保薦人應(yīng)當(dāng)出具證券發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告，發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)出具法律意見書和律師工作報(bào)告。