(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)

　　A: 賬戶信息表

　　B: 身份確認(rèn)書

　　C: 業(yè)務(wù)合同書

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　(27) 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是( )。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: 參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。

　　(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:B

　　解析:

　　客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　(29) 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分業(yè)

　　C: 集中統(tǒng)一

　　D: 分部門

　　答案:C

　　解析: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　(30)財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

　　答案:A

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　(31)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A: 直接行為人

　　B: 直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C: 企業(yè)

　　D: 個(gè)人

　　答案:B

　　解析:

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　(33)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: �？�

　　D: 本科

　　答案:B

　　解析:

　　專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A: 網(wǎng)絡(luò)

　　B: 面訪

　　C: 公告

　　D: 電話

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　(35) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　(36) 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

　　A: 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B: 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　答案:C

　　解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

　　(37) 客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A: 買券還券

　　B: 直接還券

　　C: 直接還款

　　D: 買券還款

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　(38) 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后( )

　　日內(nèi)。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　(39) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。

　　A: 一級(jí)市場

　　B: 流通市場

　　C: 二級(jí)市場

　　D: 主板市場

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級(jí)市場”“初級(jí)市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級(jí)市場”“次級(jí)市場”。

　　(40) 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　(42) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金的資產(chǎn)

　　C: 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D: 獲取基金托管費(fèi)用

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

　　(43)下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A: 申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B: 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C: 申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D: 申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

　　A: 對(duì)外提供擔(dān)保

　　B: 減少注冊資本

　　C: 股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　答案:A

　　解析: 參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。

　　(45) 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

　　B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過程

　　C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　D: 犯罪主體只包括單位

　　答案:C

　　解析:

　　單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識(shí)和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　(46) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A: 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B: 提供期貨行情信息

　　C: 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D: 提供交易設(shè)施

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　(47) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(48)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　(49)財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　(50) 證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，( )查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A: 經(jīng)辦人

　　B: 申請人

　　C: 復(fù)核員

　　D: 簽章人

　　答案:A

　　解析:

　　證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。