一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 下列董事會中必須有職工代表的是( )。

　　A: 2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　B: 合伙企業(yè)

　　C: 1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D: 外商獨資企業(yè)

　　答案:A

　　解析: 參見《公司法》第四十四條規(guī)定。

　　(2) 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(3)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。

　　A: 申請報告

　　B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D: 個人財務狀況說明

　　答案:D

　　解析: A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

　　(4) 公司成立的日期是( )。

　　A: 公司辦理稅務登記證的日期

　　B: 公司設立會計賬薄的日期

　　C: 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D: 公司申請設立的日期

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　(5) 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 國務院

　　答案:A

　　解析:

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證監(jiān)會派出機構

　　D: 證券公司

　　答案:B

　　解析: 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　(7) ( )可以作為并購重組支付手段。

　　A: 優(yōu)先股

　　B: 普通股

　　C: 績優(yōu)股

　　D: 藍籌股

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　(8)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

　　答案:A

　　解析:

　　《人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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　　(9)根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。

　　(10) 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關內(nèi)容的是( )。

　　A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B: 客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C:客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D: 客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　答案:C

　　解析: A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B: 《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C: 《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

　　答案:D

　　解析: A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　(12) 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B: 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　　C: 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

　　D: 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　答案:D

　　解析: A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　(13)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( 個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 信用交易資金交收賬戶

　　答案:A

　　解析:

　　融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　(15) 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A: 投資銀行

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 中央銀行

　　D: 外資銀行

　　答案:B

　　解析:

　　負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　(16) 發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 36

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　(18) 證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　(19)在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　(20) 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　(21) 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)( )批準。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 證券交易所

　　C: 省級人民政府

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　(22) 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。

　　A: 禁止分析師向投行部門報告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　答案:D

　　解析:

　　我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。

　　(23) 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A: 網(wǎng)上查詢

　　B: 書面查詢

　　C: 電話查詢

　　D: 營業(yè)場所公示

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　(24) 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。

　　A: 獲取非法利潤

　　B: 獲取合法利潤

　　C: 違背受托義務

　　D: 遵守受托義務

　　答案:A

　　解析: 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　(25) 下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。

　　A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D:

　　證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　答案:A

　　解析:

　　客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。