二、組合型選擇題

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構包括(　)。

　�、�.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢機構 Ⅳ.證券資信評估機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為(　)。

　�、�.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試

　　Ⅲ.專項業(yè)務類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、入門資格考試注重考查必需的(　)。

　　Ⅰ.專業(yè)基礎知識 Ⅱ.基本法律法規(guī)

　�、�.業(yè)務技能 Ⅳ.業(yè)務流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應當向所在機構提供的申請材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請表 Ⅱ.身份證復印件

　�、�.學歷證明復印件 Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機構包括(　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機構

　�、�.專業(yè)基金銷售機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、基金銷售機構對基金銷售人員的(　)等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　�、�.銷售行為 Ⅱ.流動情況

　�、�.獲取從業(yè)資質 Ⅳ.業(yè)務培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交(　)。

　�、�.身份證

　�、�.學歷證書

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取(　)等措施。

　�、�.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　�、�.責令整改 Ⅳ.行業(yè)內通報批評

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括(　)。

　�、�.提出變更請求 Ⅱ.對變更申請進行審核

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料

　　Ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網站更新有關公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、保薦代表人的注冊登記事項包括(　)。

　　Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的任職機構、職務

　�、�.保薦代表人的學習和工作經歷

　�、�.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、誠信信息中的獎勵信息包括的內容有(　)。

　�、�.表彰單位

　�、�.表彰內容

　　Ⅲ.榮譽稱號或獎勵等級

　�、�.受獎勵單位或個人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、會員在誠信評估周期內的(　)以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　�、�.誠信制度建設

　�、�.誠信活動開展

　�、�.受獎勵

　�、�.受處分處罰

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據，遵循(　)的原則。

　�、�.公平

　　Ⅱ.公開

　�、�.公正

　�、�.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的(　)。

　�、�.個人基本信息

　　Ⅱ.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　　Ⅳ.客戶投訴及處理情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當(　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.遵守監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定

　�、�.自覺接受所服務的證券公司的管理

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機構可辦理(　)等業(yè)務。

　�、�.基金份額注冊登記

　�、�.基金銷售業(yè)務的確認

　　Ⅲ.清算和結算

　�、�.建立并保管基金份額持有人名冊

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　�、�.以高于成本的銷售費用銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　Ⅳ.挪用基金銷售結算資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、基金銷售機構被責令暫�；�金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事(　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　　Ⅲ.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確(　)等事項。

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　�、�.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

　　Ⅲ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

　�、�.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當建立健全(　)等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。

　�、�.信息收集

　�、�.質量控制

　�、�.合規(guī)審查

　�、�.證券研究報告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系，切實保證(　)及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務整體質量。

　�、�.保薦業(yè)務負責人

　�、�.內核負責人

　　Ⅲ.保薦業(yè)務部門負責人

　�、�.保薦代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、財務與會計人員應當客觀、公允、及時地判斷和反映各項經濟活動，依據法律法規(guī)、自律規(guī)則和機構規(guī)程做好(　)工作。

　�、�.會計確認

　�、�.會計計量

　�、�.會計記錄

　　Ⅳ.會計報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ