第二章 證券從業(yè)人員管理

　　一、單項選擇題

　　1、主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專項業(yè)務(wù)類資格考試

　　C、管理類資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A、應知

　　B、應會

　　C、應做

　　D、合規(guī)

　　3、證券從業(yè)各類資格考試測試達到(　)分及以上，視為成績合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　4、證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　5、《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　6、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個月后自動失效。

　　A、12

　　B、16

　　C、18

　　D、24

　　7、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應當在(　)前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　A、2011年1月1日

　　B、2011年12月1日

　　C、2012年1月1日

　　D、2012年12月1日

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，與考友交流經(jīng)驗，題庫原題任意做

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　8、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　9、證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　10、個人申請保薦代表人資格，應當具備誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近(　)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　11、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、參訓人員應當按照具體培訓要求，每年度累計學時不少于(　)個學時，認定為通過當年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　)。

　　A、已取得證券從業(yè)資格

　　B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　14、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求中，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)內(nèi)完成注冊。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，(　)內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、財務(wù)顧問主辦人應當具備的條件是最近(　)無違反誠信的不良記錄。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　17、財務(wù)顧問主辦人應當具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A、6個月

　　B、12個月

　　C、24個月

　　D、36個月

　　18、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身