26、下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是(　)。

　　A、上市公告書

　　B、中期報告

　　C、上市公司員工基本信息

　　D、臨時報告

　　27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬

　　B、20～30萬

　　C、30～60萬

　　D、50～80萬

　　29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬元

　　B、20～30萬元

　　C、30～60萬元

　　D、50～80萬元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　31、在我國，基金(　)只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　A、投資人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、發(fā)起人

　　32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響的是(　)。

　　A、開放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、公司型基金

　　D、契約型基金

　　34、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處(　)罰款。

　　A、所募資金金額3%以上10%以下

　　B、所募資金金額3%以上5%以下

　　C、所募資金金額1%以上10%以下

　　D、所募資金金額1%以上5%以下

　　36、以下不屬于能源化工期貨的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、鋼材

　　37、(　)是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會決議。

　　A、董事會

　　B、理事會

　　C、專業(yè)委員會

　　D、業(yè)務(wù)管理部門

　　38、期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期貨公司業(yè)務(wù)實行(　)制度。

　　A、注冊

　　B、核準(zhǔn)

　　C、許可

　　D、登記

　　40、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　41、證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨(dú)

　　42、證券公司對客戶負(fù)有(　)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠義務(wù)

　　B、誠信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護(hù)客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　43、證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的(　)的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購

　　B、證券公司彌補(bǔ)虧損

　　C、客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　D、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　48、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5