第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　一、單項選擇題

　　1、新《公司法》已于3月1日正式實施，(　)登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。

　　A、注冊資本

　　B、實收資本

　　C、實收貨幣資本

　　D、凈資本

　　2、下列屬于封閉公司的是(　)。

　　A、無限責任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限責任公司

　　D、股份兩合公司

　　3、可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式的公司是(　)。

　　A、有限責任公司

　　B、無限責任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　4、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(　)日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　5、能夠修改公司章程的是(　)。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監(jiān)事會

　　D、監(jiān)事

　　6、有限責任公司設董事會，其成員為(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　7、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復的，視為同意轉讓。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　8、股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數額應不少于首期發(fā)行股份數的(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　9、股份有限公司股東大會應當每年召開(　)次年會。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　10、股份有限公司監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于(　)，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內(　)公布一次財務會計報告。

　　A、兩個個月

　　B、三個月

　　C、四個月

　　D、半年

　　12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個人所負數額較大的債務到期未清償

　　14、公司分立，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內通知債權人，并于(　)日內在報紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關聯(lián)關系

　　C、實際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當理由超過(　)個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認

　　18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有償

　　D、誠實信用

　　19、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應當采用(　)交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5