76[單選題] 在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于(　　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金

　　D.利息

　　參考答案：C

　　參考解析： 在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　77[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　78[單選題] 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　79[單選題] 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的保證金制度。

　　80[單選題] 各會員在集合管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業(yè)務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內向西的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　81[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括(　　)。

　　A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

　　B.變更登記申請報告

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構出具的接收函

　　參考答案：A

　　參考解析： 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　82[單選題] (　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析： 一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　83[單選題] 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析： 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　84[單選題] 通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是(　　)。

　　A.組建特設信托機構.實現真實出售，達到破產隔離

　　B.完善交易結構，進行信用增級

　　C.資產證券化的信用評級

　　D.重組現金流，構造證券化資產

　　參考答案：D

　　參考解析： 通常來講，資產證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現金流，構造證券化資產。(2)組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離。(3)完善交易結構，進行信用增級。(4)資產證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

　　85[單選題] 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　86[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：A

　　參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　87[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　88[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　89[單選題] 對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：A

　　參考解析： 對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　90[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　91[多選題] 證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

　　B.相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

　　C.參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

　　D.公司財務狀況的報告及相關材料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　92[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經紀公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　93[多選題] (　　)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　A.證監(jiān)會及其派出機構

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場，應(　　)。

　　A.合理確定參與的數量和地域

　　B.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

　　C.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制

　　D.制訂接受監(jiān)管的方案

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制。

　　95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務報

　　C.利潤表

　　D.財務會計報表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

　　96[多選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行(　　)。

　　A.抽樣調查

　　B.現場檢查

　　C.非現場檢查

　　D.全面檢查

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查和非現場檢查。

　　97[多選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　98[多選題] 信息公開的內容包括(　　)。

　　A.上市公告書

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露(　　)情況。

　　A.戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B.認購數量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

　　100[多選題] 證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.風險規(guī)避委員會

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。