一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　2[單選題] 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　3[單選題] 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　參考答案：D

　　參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　4[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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　　5[單選題] 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

　　A.利潤表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.財務(wù)報表

　　D.招股說明書

　　參考答案：D

　　參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

　　7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是(　　)。

　　A.乙公司是甲公司的子公司

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：D

　　參考解析： 參見《公司法》第十四條規(guī)定。

　　8[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書編號

　　D.股東的出資日期

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

　　11[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　參考答案：C

　　參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　12[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　　)。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

　　D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

　　參考答案：B

　　參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。

　　13[單選題] 下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　14[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風(fēng)險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　15[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。

　　17[單選題] 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　18[單選題] 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　參考答案：B

　　參考解析： 非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

　　19[單選題] 金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(　　)。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　20[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務(wù)報告

　　C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件有：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　21[單選題] 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　22[單選題] 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　23[單選題] 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　24[單選題] 虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

　　25[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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