21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。

　　22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　23、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)()批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門

　　D.人民銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

　　24、股份有限公司在募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益�！度嗣窆埠蛧�公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。

　　27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　28、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

　　C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價款顯著低于公司章程所定價額

　　D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　ABD情況下，均可以抽回資本。

　　29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.向不特定對象發(fā)行

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　C.可以采用廣告等公開方式

　　D.向特定投資者發(fā)行證券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　31、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　32、下列屬于自益權(quán)的是( )。

　　A.股東大會召集請求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學生

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.具有初中學歷

　　D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考

　　34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

　　35、直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　36、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.產(chǎn)于重大決策

　　正確答案是：C，

　　考點

　　有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　37、《證券法》對以下那類行為主體不具有法律約束力。( )

　　A.行為發(fā)生在上海的美國人

　　B.行為發(fā)生在北京的北京人

　　C.行為發(fā)生在上海的香港人

　　D.行為發(fā)生在香港的北京人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　依據(jù)《人民共和國證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無論當事人是本國人還是外國人，只要其行為發(fā)生在本國領(lǐng)域內(nèi)就適用本國法律。因此，證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　38、下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關(guān)方案

　　D. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

　　39、證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正確答案是：C，

　　解析

　　協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　40、證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。