21、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票

　　A. 3 個(gè)月

　　B. 9 個(gè)月

　　C. 12 個(gè)月

　　D. 6 個(gè)月

　　正確答案：D

　　22、關(guān)于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.應(yīng)當(dāng)了解客戶的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

　　B.應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍

　　D.證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶簽字確認(rèn)

　　正確答案：D

　　23、證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是()。

　　A.工商管理部門

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　24、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

　　C.有公司住所

　　D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　正確答案：A

　　25、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不屬于可被處以三萬(wàn)元以下罰款的情形是()。

　　A.基金宣傳推介的材料內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致

　　B.未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　正確答案：D

　　26、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有()。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

　　正確答案：A

　　27、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　正確答案：B

　　28、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　正確答案：B

　　30、下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )

　　A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

　　D.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理的證券公司股權(quán)

　　正確答案：A

　　31、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東財(cái)產(chǎn)

　　B.出資人資產(chǎn)

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.全部財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：D

　　32、下列情形中，不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)超過 200 人

　　B.采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票

　　D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　正確答案：C

　　33、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正確答案：A

　　34、( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.基金代銷協(xié)議

　　D.基金合同

　　正確答案：D

　　35、股份有限公司董事會(huì)作出決議，應(yīng)由( )

　　A.出席會(huì)議的董事三分之二以上通過

　　B.全體董事的過半數(shù)通過

　　C.全體董事的三分之二以上通過

　　D.出席會(huì)議的董事過半數(shù)通過

　　正確答案：B

　　36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式

　　A.直銷

　　B.助銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　正確答案：C

　　37、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )

　　A.公開、對(duì)等、公正

　　B.開放、公平、公正

　　C.公開、公平、公正

　　D.公開、公平、平等

　　正確答案：C