1、未經(jīng)()許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A期貨交易所

　　B中國(guó)人民銀行

　　C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：A

　　2、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。

　　A百分之三十

　　B百分之五十

　　C百分之四十

　　D百分之六十

　　答案：C

　　3、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A上市公司董事會(huì)秘書

　　B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C副經(jīng)理

　　D高級(jí)法律顧問

　　答案：D

　　4、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述,正確的是()

　　A發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

　　C發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　D發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　答案：A

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試QQ群：695634736，與考友交流經(jīng)驗(yàn)，海量題庫(kù)免費(fèi)做

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　5、發(fā)審委會(huì)議普通程序中,每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A5

　　B8

　　C7

　　D6

　　答案：A

　　6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請(qǐng)上市,公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A20%

　　B25%

　　C10%

　　D15%

　　答案：C

　　7、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)為公司股票。

　　A3個(gè)月

　　B9個(gè)月

　　C12個(gè)月

　　D6個(gè)月

　　答案：D

　　8、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　正確答案：B

　　9、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

　　A.公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競(jìng)價(jià)交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　正確答案：A

　　10、甲公司系某集團(tuán)公司的全資子公司，因業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)公司決定甲公司分立為兩個(gè)子公司。甲公司的債權(quán)債務(wù)全部發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，下列說法正確的是( )。

　　A.分立后，原甲公司的債務(wù)由集團(tuán)公司繼承

　　B.因甲公司的債權(quán)債務(wù)均發(fā)生在集團(tuán)公司內(nèi)部，故其分立無需通知債權(quán)人

　　C.甲公司分立事宜應(yīng)當(dāng)在報(bào)紙上公告

　　D.甲公司分立應(yīng)當(dāng)取得債權(quán)人同意

　　正確答案：C

　　11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，( )必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　A.管理人與托管人

　　B.委托人與管理人

　　C.委托人與托管人

　　D.委托人與經(jīng)紀(jì)人

　　正確答案：A

　　12、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )人民幣。

　　A.5 億元

　　B.1 億元

　　C.5000 萬元

　　D.2 億元

　　正確答案：B

　　13、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。

　　A.證券交易所

　　B.投資者

　　C.證券公司

　　D.發(fā)行者

　　正確答案：B

　　14、下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用()出資

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　正確答案：B

　　15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請(qǐng)上市，公司發(fā)行股份的比例至少()以上。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正確答案：C

　　16、發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名

　　A. 5

　　B. 8

　　C. 7

　　D. 6

　　正確答案：A

　　17、關(guān)于欺詐發(fā)行股票/債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()

　　A. 發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　　B. 發(fā)行數(shù)額在 300 萬元以上的

　　C. 發(fā)行數(shù)額在 100 萬元以上的

　　D. 發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　正確答案：A

　　18、股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()

　　A. 百分之三十

　　B. 百分之五十

　　C. 百分之四十

　　D. 百分之六十

　　正確答案：C

　　19、下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()

　　A. 上市公司董事會(huì)秘書

　　B. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C. 副經(jīng)理

　　D. 高級(jí)法律顧問

　　正確答案：D

　　20、未經(jīng)()許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中國(guó)人民銀行

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A