21.證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于(　　)個小時。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

　　22.下列人員中，(　　)不屬于違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　A.證券公司的董事

　　B.發(fā)行人、上市公司的董事

　　C.證券公司的一般股東

　　D.證券投資基金管理人

　　答案：C

　　解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　�、侔l(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、诎l(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、圩C券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

　�、茏C券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、葑C券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　�、拮C券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

　　⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　23.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　答案：B

　　解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　24.證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由(　　)責(zé)令改正。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　答案：A

　　解析：證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　25.關(guān)于證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司聘請證券經(jīng)紀人，應(yīng)當首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀人應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書

　　C.證券經(jīng)紀人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀活動

　　D.證券經(jīng)紀人應(yīng)當接受證券公司的監(jiān)督

　　答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀人頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書，而不必向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證書。

　　26.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.7

　　答案：B

　　解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　27.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基本信息效力期限為10年

　　B.基本信息長期有效

　　C.獎勵信息效力期限為3年

　　D.處罰處分信息效力期限為3年

　　答案：A

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　28.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由經(jīng)紀人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

　　B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系

　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當?shù)母偁幮袨?/P>

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議

　　答案：A

　　解析：A項，證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　29.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.5-7

　　B.5-10

　　C.3-5

　　D.3-7

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。

　　30.下列情形中，不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是(　　)。

　　A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　答案：D

　　解析：財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：

　�、賰�(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;

　�、谖窗凑毡巨k法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;

　�、墼谑芡袌笏蜕陥蟛牧线^程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;

　�、芪匆婪�履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;

　�、菸窗凑毡巨k法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;

　�、捱`反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的;

　　⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;

　�、鄄扇〔徽�當競爭手段進行惡性競爭的;

　�、崴羰埂�協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;

　�、庵袊�證監(jiān)會認定的其他情形。

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