二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經營時限、連續(xù)盈利、凈資產及股本總額的有關規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　�、�.招股說明書的有效期為5個月

　�、�.發(fā)行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網站披露的時間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　　Ⅰ.數(shù)額大Ⅱ.時間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立

　�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司經營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列屬于2006年以來我國資產證券化業(yè)務特點的有(　　)。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機構投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應當載明的李有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.場內掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我國國際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括(　　)。

　�、�.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列關于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國股票市場實行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實行T+0清算制度

　�、�.期貨投機具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為(　　)。

　�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具

　　Ⅲ.結構化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　�、�.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之肖

　�、�.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該擊券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　　Ⅱ.提供網上票據(jù)報價系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下關于獨立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

　�、�.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　�、�.不要求初始凈投資

　�、�.在未來某一日期結算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　71.2006年新修訂的《證券法》的特點有(　　)。

　　Ⅰ.進一步完善了證券公司設立制度

　�、�.對證券公司實行按地點分類監(jiān)管

　�、�.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.證券金融公司開展轉融通業(yè)務的資金和證券來源有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司業(yè)務平臺融入的資金

　　Ⅳ.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定摘牌

　　Ⅱ.交易所對上市證券實行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　74.屬于保險公司次級定期債務的性質有(　　)。

　�、�.保險公司經批準定向募集的

　�、�.期限在10年以上(含10年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后

　�、�.先于保險公司股權資本的保險公司債務

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.金融期貨與金融期權的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎資產不同Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉不同Ⅳ.盈虧特點不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ