21、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時(shí)

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實(shí)信用

　　22、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(bào)(　)備案。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　25、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨(dú)立

　　B、準(zhǔn)確

　　C、客觀

　　D、審慎

　　27、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立型

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、客觀性

　　28、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　)個(gè)完整的會計(jì)年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　31、公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、80%

　　32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近(　)個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

　　A、10

　　B、12

　　C、15

　　D、24

　　34、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(　)，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A、2%

　　B、3%

　　C、5%

　　D、10%