26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　27、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。

　　A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.可以同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時接受其他機構(gòu)委托。

　　28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證()，應結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　A.之前

　　B.之后1個月

　　C.過程中

　　D.之后

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證之前，應結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

　　29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )

　　I.濫用股東權(quán)利

　　II.濫用公司獨立法人地位

　　III.濫用股東有限責任

　　IV.濫用股東收益權(quán)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任

　　30、《證券公司監(jiān)督管理條例》是由哪個部門頒布的()

　　A.國務院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中國證監(jiān)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由國務院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　31、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)

　　32、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　33、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔保，下列關(guān)于公司擔保決定權(quán)的表述，正確的是()。

　　A.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保

　　B.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保

　　C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保

　　D.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔保

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司為他人提供擔保，需要董事會、股東會或股東大會決議。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議，這是公司擔保的特殊規(guī)定。

　　34、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　35、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

　　36、擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在( )以上的，應受到刑事追訴。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.100

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在50以上的，應受到刑事追訴。

　　37、在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　38、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真實性 、時效性

　　39、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　40、股份有限公司監(jiān)事會的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于( )

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

　　41、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。

　　42、證券經(jīng)紀人可以是( )

　　A.自然人

　　B.機構(gòu)

　　C.團體

　　D.以上均正確

　　正確答案是：A，

　　解析

　　是證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。

　　43、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上20萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　45、不適用于我國《證券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　46、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告

　　47、證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　48、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.外資銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　49、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立( )機制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　50、證券公司應當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。( )據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。