[選擇題]

　　1、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人

　　3、公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　款是行政處罰的一種方式。由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　4、以下不得申請證券從業(yè)資格的是( )

　　A.已滿20周年;本科

　　B.已滿18周年;高中

　　C. 已滿20周年;高中

　　D. 已滿18周年;初中

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

　　5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　7、甲，19歲，大二學生()參加證券從業(yè)人員資格考試。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.現(xiàn)已符合

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。

　　8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　9、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

　　10、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.24個月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　自 保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國 證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格 申請

　　13、股份有限公司進行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

　　A.登記結算公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.滬深交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理

　　15、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機構。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產(chǎn)權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內外自律組織。(5)協(xié)會認為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　16、根據(jù)《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以( )的罰款

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

　　17、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是( )

　　A.有限責任公司以其全部資產(chǎn)對其債務承擔責任

　　B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

　　D.股份有限公司也稱有限公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責任公司和股份有限公司有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資 產(chǎn)對其債務承擔責任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部 資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。C、D錯誤。

　　18、對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

　　A.3～6

　　B.6～12

　　C.3～9

　　D.3～12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化

　　A.期貨交易所

　　B.政府

　　C.期貨監(jiān)督管理機構

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標準化

　　21、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )

　　I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容

　　II.擅自進行期貨交易

　　III.向客戶作獲利保證

　　IV.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　22、股份有限公司采取募集設立，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　23、( )指投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機構

　　24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。

　　A.公開、公允、公平

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。

　　25、期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關

　　正確答案是：B，

　　解析

　　下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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