26、代銷、包銷的約定期限不得多于( )

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵(lì)適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護(hù)超過(guò)法定時(shí)效的民事權(quán)利。約定時(shí)效不得超過(guò)法定時(shí)效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　27、規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括( )。

　　A.《人民共和國(guó)公司法》

　　B.《人民共和國(guó)證券法》

　　C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　D.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　正確答案是：D，

　　解析

　　規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股改》《國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

　　28、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用( )方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　29、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。

　　30、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：B，

　　解析

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

　　31、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實(shí)勤勉

　　C.誠(chéng)實(shí)信用

　　D.平等自愿

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　32、下列屬于自益權(quán)的是( )。

　　A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B.提起訴訟權(quán)

　　C.公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　33、以下不符合取得證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學(xué)生

　　B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期

　　C.具有初中學(xué)歷

　　D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案是：C，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考

　　34、符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

　　35、直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

　　36、根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

　　D.產(chǎn)于重大決策

　　正確答案是：C，

　　考點(diǎn)

　　有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　37、《證券法》對(duì)以下那類行為主體不具有法律約束力。( )

　　A.行為發(fā)生在上海的美國(guó)人

　　B.行為發(fā)生在北京的北京人

　　C.行為發(fā)生在上海的香港人

　　D.行為發(fā)生在香港的北京人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　依據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第二條、第二百四十條的規(guī)定，根據(jù)屬地原則，無(wú)論當(dāng)事人是本國(guó)人還是外國(guó)人，只要其行為發(fā)生在本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)就適用本國(guó)法律。因此，證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

　　38、下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi)幕交易又稱知情證券交易，是指內(nèi)幕人員以及其他通過(guò)非法途徑獲取公司內(nèi)幕信息的人，利用該利息進(jìn)行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、公司分紅、上市公司收購(gòu)等內(nèi)情，有償增資或者無(wú)償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價(jià)格趨勢(shì)。

　　39、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正確答案是：C，

　　解析

　　協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　40、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　41、下列關(guān)于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

　　42、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　43、( )對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

　　44、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　45、余額包銷中如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由()負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款。

　　A.證券公司

　　B.發(fā)行人

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式。

　　46、下列關(guān)于期貨交易所，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

　　B.組織和監(jiān)督期貨交易

　　C.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　D.可以直接或間接從事期貨交易

　　正確答案是：D，

　　解析

　　期貨交易所不能直接或間接從事期貨交易

　　47、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的共益權(quán)( )

　　A.累計(jì)投票權(quán)

　　B.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　C.新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)

　　D.股份質(zhì)押權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　共 益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢 權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等 權(quán)利

　　48、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A.定向資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)管理合同

　　C..限定性資產(chǎn)管理合同

　　D.非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案是：A，

　　解析

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　50、投資者參與融資融券申請(qǐng)開(kāi)戶的資料清單不包括()

　　A.收入證明

　　B.資產(chǎn)證明資料

　　C.地址、住址、證明材料

　　D.委托人身份證

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客 戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資 融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身 份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。