二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　�、�.證券公司Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)Ⅲ.單個客戶Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　52.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員(　　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　53.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　　)。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.下列選項中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實際控制人提供擔(dān)保的有(　　)。

　�、�.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　55.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以(　　)為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　�、�.專業(yè)分析Ⅱ.內(nèi)幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理、(　　)和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　�、�.保薦職責(zé)Ⅱ.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ.監(jiān)管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　　)。

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　Ⅱ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　58.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得

　�、�.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列情形中，不得收購上市公司的有(　　)。

　�、�.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　Ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　�、�.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　　)，切實維護客戶合法權(quán)益。

　�、�.加強合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　62.依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　　Ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　64.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　65.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　　Ⅳ.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　66.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　67.上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　Ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　　)。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　70.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　　)。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ