二、組合型選擇題

　　1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬��?/P>

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應當立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關制度包括：問責制度;違規(guī)處罰;舉報監(jiān)督機制。

　　13.【答案】D。解析：1應為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發(fā)行人應披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構、上市保薦機構等。

　　15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。所以本題選D選項。

　　16.【答案】A。解析：機構是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;(3)證券投資咨詢機構;(4)證券資信評估機構;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結果公告》以及《上市公告書》。

　　21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　22.【答案】A。解析：關聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權;提供或接受勞務;代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔保;合作研究與開發(fā)或技術項目的轉(zhuǎn)移;向關聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導。

　　25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ應當是前10名股東;Ⅲ應當是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。

　　29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機構(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊含的各項風險，根據(jù)自身經(jīng)濟實力、投資經(jīng)驗、風險和心理承受能力獨立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

　　30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　31.【答案】A。解析：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

　　32.【答案】A。解析：股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權;(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

　　33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經(jīng)資信評級機構評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　34.【答案】D。

　　35.【答案】C。

　　36.【答案】A。解析：按照《國務院關于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等。

　　37.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.

　　38.【答案】B。解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　39.【答案】C。解析：I應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。

　　40.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(4)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(5)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　41.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　42.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人。

　　43.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行

　　性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　44.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風險控制指標符合相關規(guī)定。

　　45.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。

　　46.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有：具有3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　47.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。

　　48.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

　　49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　50.【答案】D。

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