二、組合型選擇題

　　1、根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，則(　)。

　�、�.對(duì)單位判處罰金

　　Ⅱ.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金

　　Ⅳ.并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、虛假陳述的行為根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，可以分為(　)。

　�、�.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.針對(duì)公眾的虛假陳述

　　Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

　�、�.針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　4、根據(jù)《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑

　�、�.5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　5、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)。

　�、�.3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在3萬(wàn)元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬(wàn)元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　7、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途行為的，應(yīng)(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.予以警告

　　Ⅲ.并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從(　)方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。

　�、�.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

　�、�.知情程度和態(tài)度

　�、�.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　Ⅳ.工作經(jīng)歷

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)(　)。

　�、�.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　�、�.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

　　Ⅲ.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅳ.制造、販賣(mài)假幣金額巨大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　A、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為(　)。

　�、�.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”

　�、�.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票

　�、�.不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)

　�、�.證券公司按照客戶委托購(gòu)買(mǎi)上市公司股票

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ