1、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是指由(　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A、全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門

　　D、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

　　2、(　)就是企業(yè)在申請(qǐng)注冊(cè)登記時(shí)，擬定并承諾注冊(cè)資金為多少，并不一定真的繳納到企業(yè)銀行賬戶，不再需要專門的驗(yàn)資證明該資金實(shí)際是否到位。但如果實(shí)際未繳納足額的話，也是需要承擔(dān)法律責(zé)任的。

　　A、注冊(cè)制度

　　B、認(rèn)繳制度

　　C、審核制度

　　D、實(shí)繳制度

　　3、根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，反洗錢義務(wù)的主體范圍是(　)。

　　A、中央銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、上市公司

　　4、開放式公司又稱公開公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公開招股，股東人數(shù)通常無法定限制、公司的股份可以在證券市場(chǎng)公開自由轉(zhuǎn)讓的公司。這種公司事實(shí)上就是指(　)中的上市公司。

　　A、無限責(zé)任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限責(zé)任公司

　　D、股份兩合公司

　　5、各國(guó)大都規(guī)定了募集方式設(shè)立發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份在公司股本總數(shù)中應(yīng)占的比例。中國(guó)的規(guī)定比例是(　)。

　　A、10%

　　B、25%

　　C、35%

　　D、40%

　　6、公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件是(　)。

　　A、公司章程

　　B、登記申請(qǐng)書

　　C、股東登記冊(cè)

　　D、發(fā)起人的主體資格證明

　　7、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)(　)責(zé)任。

　　A、民事

　　B、刑事

　　C、行政

　　D、賠償

　　8、有限責(zé)任公司由(　)個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　9、有限責(zé)任公司的(　)為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

　　A、實(shí)收資本

　　B、注冊(cè)資本

　　C、實(shí)收貨幣資本

　　D、認(rèn)繳資本

　　10、代表(　)以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

　　A、三分之一

　　B、五分之一

　　C、十分之一

　　D、三分之二

　　11、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起(　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A、15

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　12、(　)，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開募集。

　　A、發(fā)起設(shè)立

　　B、募集設(shè)立

　　C、公開設(shè)立

　　D、封閉設(shè)立

　　13、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　14、股份有限公司監(jiān)事會(huì)每(　)個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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