22、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　【該題針對“股票上市的條件、申請和公告”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券的期限為一年以上。

　　【該題針對“債券上市的條件和申請”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說法是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

　　【該題針對“內(nèi)幕交易行為”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　【該題針對“上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　【該題針對“違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　【該題針對“違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。

　　【該題針對“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊資本不低于人民幣1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　【該題針對“設(shè)立基金管理公司的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【該題針對“基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查金融期貨合約。香港恒生指數(shù)期貨屬于股指期貨。

　　【該題針對“期貨的概念、特征及其種類”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“期貨公司設(shè)立的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　【該題針對“期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　【該題針對“期貨交易的基本規(guī)則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　35、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　【該題針對“期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　36、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　【該題針對“期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　37、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法履行誠信的義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　38、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定。公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【該題針對“關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　39、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。

　　【該題針對“證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　40、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　【該題針對“有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　41、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　【該題針對“證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　42、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　【該題針對“證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】