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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)預(yù)習(xí)試題(5)_第8頁(yè)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年9月7日]  【

  71. 按照交易場(chǎng)所劃分,我國(guó)證券賬戶(hù)可劃分為(  )。

  A.上海證券賬戶(hù)

  B.深圳證券賬戶(hù)

  C.人民幣普通股票賬戶(hù)

  D.人民幣特種股票賬戶(hù)

  72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括(  )。

  A.證券交易所

  B.證券交易的對(duì)象

  C.證券經(jīng)紀(jì)商

  D.委托人

  73. 以下說(shuō)法中正確的有(  )。

  A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià)

  B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要收取一定比例的傭金

  C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不墊付資金

  D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司的收入來(lái)源于投資者繳付的稅費(fèi)

  74. 在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,也享有一定的權(quán)利。主要有(  )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

  B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

  C.如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化

  D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券

  75. 在證券回購(gòu)交易中,(  )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得證券抵押權(quán),期滿(mǎn)時(shí)歸還抵押的證券,收回資金和利息。

  A.證券的持有方

  B.資金的貸出方

  C.融券方

  D.資金供應(yīng)方

  76. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因(  )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

  A.不可抗力因素

  B.意外事故

  C.技術(shù)故障

  D.非交易所能夠控制的其他情況

  77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶(hù)報(bào)出的信息有(  )等。

  A.證券代碼

  B.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

  C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

  D.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

  78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問(wèn)題,深圳證券交易所的規(guī)定是(  )。

  A.復(fù)牌時(shí),對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)

  B.停牌期間,可以撤消申報(bào)

  C.停牌期間,不接收申報(bào)

  D.停牌期間,可以申報(bào)

  79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說(shuō)法正確的是(  )。

  A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令,當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撤銷(xiāo)

  B.當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)

  C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日可以賣(mài)出

  D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算

  80. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則,證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式,下列表述中,錯(cuò)誤的有(  )。

  A.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,不成交

  B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交

  C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)

  D.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交

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