一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近(　　)年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　4.下列各項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　7.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是(　　)。

　　A.為組織公平的集中交易提供保障

　　B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

　　C.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時(shí)的調(diào)查處理

　　D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　9.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A.基本信息

　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C.警示信息

　　D.收入情況信息

　　10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日