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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)預習試題(1)_第3頁

來源:考試網  [2018年9月5日]  【

  21、1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

  A.上海證券物品交易所

  B.天津市企業(yè)交易所

  C.青島物品交易所

  D.北平證券交易所

  22、1999年11月4日,美國國會通過( ),標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。

  A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

  B.《金融服務現代化法案》

  C.《證券交易所法》

  D.《格林斯潘法》

  23、反映證券市場容量的重要指標是( )。

  A.股票市值占GDP的比率

  B.證券化率(證券市值/GDP)

  C.證券市場價值

  D.證券市場指數

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  24、隨著國際經濟、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的( )。

  A.主權財富基金

  B.信托投資公司

  C.國家開發(fā)銀行

  D.保險公司及保險資產管理公司

  25、1984年11月,( )在東京公開發(fā)行200億日元債券,標志著中國正式進入國際債券市場。

  A.中國銀行

  B.中國農業(yè)銀行

  C.中國工商銀行

  D.中國建設銀行

  26、1982年1月,( )在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券,這是我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券。

  A.中國國際信托投資公司

  B.中國信托投資公司

  C.信托投資公司

  D.國民信托投資公司

  27、2007年10月,中國與( )金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行QDII業(yè)務做出監(jiān)管合作安排,中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監(jiān)管當局認可的公募基金,逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

  A.美國

  B.法國

  C.德國

  D.英國

  28、有價證券按( ),可以分為股票、債券和其他證券。

  A.證券發(fā)行主體的不同

  B.募集方式分類

  C.是否在證券交易所掛牌交易

  D.證券所代表的權利性質分類

  29、2007年8月,國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點,標志著資本項下外匯管制開始松動。

  A.上海浦東新區(qū)

  B.深圳光明新區(qū)

  C.青島四方新區(qū)

  D.天津濱海新區(qū)

  30、有價證券有廣義與狹義兩種概念,狹義的有價證券是指( )。

  A.政府債券

  B.商品證券

  C.資本證券

  D.貨幣證券

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