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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)沖刺試題(15)_第5頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年9月4日]  【

  41. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購的最小申報(bào)單位為( )。

  A100手

  B10手

  C1000手

  D1手

  42. 一般來說信用等級最高的債券是( )。

  A可轉(zhuǎn)換債券

  B公司債券

  C政府債券

  D金融債券

  43. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定回購到期如單方違約違約方的履約金交( )所有。

  A守約方

  B上海證券交易所

  C投資者保護(hù)基金

  D證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

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  44. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易的對象是委托合同中的( )。

  A證券經(jīng)紀(jì)商

  B投資者

  C證券交易所

  D標(biāo)的物

  45. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。

  A計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

  B回購交易單位為萬元債券結(jié)算單位為元

  C回購期限不含首次交割日含到期交割日

  D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

  46. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定( )交易必須繳納證券交易印花稅。

  A證券投資資金

  B債券現(xiàn)貨

  C債券回購

  D股票

  47. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行下列說法中正確的是( )。

  A發(fā)行對象的確定方式不同

  B認(rèn)購成功者的確定方式不同

  C發(fā)行場所的確定方式不同

  D發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

  48. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價(jià)方式下列表述中那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則( )。

  A次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同不成交

  B賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

  C最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同以該價(jià)格為成交價(jià)

  D買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)以中間價(jià)成交

  49. 在我國新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。

  A新股發(fā)行人

  B新股發(fā)行主承銷商

  C證券交易所

  D證券登記結(jié)算公司

  50. 我國證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間要公布每只股票即時(shí)行情其中包括實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

  A5

  B8

  C10

  D12

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責(zé)編:14341716042

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