二、組合型選擇題

　　(51) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時間 Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量 Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量 ;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(52) 下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入， 或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的， 應(yīng)當采用包銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應(yīng)當由承銷團承銷

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定 ，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的. 應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。

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　　(53) 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　�、�.20世紀初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　�、�.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志

　�、�.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(54) 以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場 以自己名義進行的證券自營買賣

　�、�.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判. 逐筆成交

　　Ⅳ.交易手續(xù)比較簡單

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。

　　(55) 證券服務(wù)機構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.投資咨詢機構(gòu)Ⅱ.資信評級機構(gòu) Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機構(gòu)。

　　(56)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性

　�、�.分散性

　�、�.信譽的差異性較小

　　Ⅳ.具有可逆性

　　V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。

　　(57) 以下對ETF說法正確的是( )。

　�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　　Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.

　　它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定 。

　　(58) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、 股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系 Ⅱ.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風險

　�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(59) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐， 我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、 金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(60) 場外交易市場的特點有( )。

　�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　　Ⅳ.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低. 通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3) 交易制度通常采用做市商制度。