二、多項選擇題

　　1. 下列關于保薦代表人的說法正確的是：()。

　　A.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

　　B.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。

　　C.保薦代表人及其配偶可以以個人名義持有發(fā)行人的股份。

　　D.保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。

　　2. 保薦機構提交發(fā)行保薦書后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列工作：()。

　　A.組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復

　　B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或者核查

　　C.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質詢

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作

　　3. 申請首次公開發(fā)行股票的公司(以下簡稱“發(fā)行人”)應按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》(2006年修訂)的要求制作申請文件。下列要求正確的是：()。

　　A.申請文件應采用幅面為148毫米×210毫米規(guī)格的紙張(相當于標準A5紙張規(guī)格)，雙面印刷(需提供原件的歷史文件除外)。

　　B.申請文件的封面和側面應標明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。

　　C.申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。申請文件中的頁碼應與目錄中標識的頁碼相符。例如，第四章4-1的頁碼標注為4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。

　　D.發(fā)行人在每次報送書面申請文件的同時，應報送一份相應的標準電子文件(標準.doc或.rtf格式文件)。發(fā)行結束后，發(fā)行人應將招股說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。

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　　4. 盈利預測的數(shù)據(jù)(合并會計報表)至少應包括下列哪幾項：()。

　　A.會計年度營業(yè)收入

　　B.利潤總額、凈利潤

　　C.每股盈利

　　D.負債總額

　　5. 首次公開發(fā)行股票的公司的專項復核報告至少應包括下列哪幾個部分：()。

　　A.復核時間、范圍及目的

　　B.相關責任

　　C.履行的復核程序

　　D.復核結論

　　6. 關于核準發(fā)行，下列說法正確的是()。

　　A.自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券

　　B自證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會核準后方可發(fā)行

　　C證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出發(fā)行申請

　　D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會

　　7. 債券籌資的特點有()。

　　A.債券的稅后成本低于股票的稅后成本

　　B.公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權人購得一項以公司總資產(chǎn)為基礎資產(chǎn)的看漲期權

　　C.債券投資具有杠桿作用

　　D.公司債券通常不需要抵押和擔保，不會削弱經(jīng)理控制權和股東的剩余控制權

　　8. 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站披露，并置備于()，以備公眾查閱。

　　A.發(fā)行人住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人住所

　　D.主承銷商和其他承銷機構住所

　　9. 發(fā)審委的職責有()。

　　A.根據(jù)有關法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發(fā)行所出具的有關材料及意見書

　　C.審核證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　10. 保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括()。

　　A.歷次募集資金使用情況

　　B.本次募集資金使用情況

　　C.募集資金投向產(chǎn)生的關聯(lián)交易

　　D.盈利狀況